Определение Судебной коллегии по административным делам Верховного Суда РФ от 17.02.2004 № КАС04-11

ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Дело № КАС04-11

определение

Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации в составе: председательствующего:

А.И. Федина членов коллегии:

Н.К. Толчеева В.Д. Анохина рассмотрела в открытом судебном заседании от 17 февраля 2004 года гражданское дело по заявлению Н********о В И о признании недействующим подпункта 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27 (в редакции от 20.04.1998 г.), в части предоставления передаточного распоряжения, по кассационной жалобе заявителя на решение Верховного Суда Российской Федерации Заслушав доклад судьи Верховного Суда Российской Федерации Толчеева Н.К., объяснения представителя ФКЦБ России К******а А.Е., возражавшего против доводов кассационной жалобы, заключение прокурора Генеральной прокуратуры Российской Федерации М*******й Л.Ф., полагавшей кассационную жалобу необоснованной, Кассационная коллегия

установила :

Подпункт 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. №27, определяет документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. Согласно этому подпункту регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору); сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Н********о В.И. обратилась в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением о признании недействующим подпункта 7.3.1 Положения в части, предусматривающей предоставление передаточного распоряжения в качестве достаточного документа для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки, указывая на то, что такое правило противоречит гражданскому законодательству и нарушает ее права, так как допускает возможность внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при отсутствии договора об их отчуждении.

Решением Верховного Суда Российской Федерации от 2 декабря 2003 года в удовлетворении заявления отказано.

В кассационной жалобе Н********о В.И. просит решение суда отменить, считая вынесенным его с нарушением норм материального права.

Обсудив доводы кассационной жалобы, Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации не находит оснований для ее удовлетворения.

Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) от 2 октября 1997 г. № 27 (в редакции постановлений от 31.12.97 г. № 45, от 12.01.98 г. № 1, от 20.04.98 г. № 8) в соответствии с полномочиями, закрепленными в статьях 42 и 43 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Согласно пункту 1 статьи 8 этого Федерального закона реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

При этом, в силу пункта 3 той же статьи Закона держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Из анализа приведенных норм Закона следует, что запись в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг является лишь формой фиксации перехода прав на ценную бумагу, а не регистрацией сделки, влекущей переход права собственности на ценную бумагу.

Обязанность по представлению информации в систему ведения реестра возлагается на владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; в случае, если данные о новом владельце, то есть о лице, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, не сообщены держателю реестра или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается правильным; ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги ( часть 9 пункта 1 статьи 8, часть 7 статьи 29 Федерального Закона «О рынке ценных бумаг»).

Таким образом, в силу указанных норм Закона владельцы ценных бумаг обязаны уведомить держателя реестра о состоявшемся переходе прав на ценную бумагу по основаниям, предусмотренным гражданским законодательством Российской Федерации. Уведомление осуществляется путем выдачи соответствующего распоряжения, форма которого и указываемые в нем сведения в силу пункта 3 статьи 8 Закона устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России). Передаточное распоряжение само по себе не признается документом, на основании которого осуществляется переход прав на ценные бумаги, а является лишь уведомлением владельца о состоявшейся сделке и содержит его требование о внесении изменений в систему ведения реестра с обязательным указанием основания перехода права собственности на ценные бумаги (подпункт 3.4.2 Положения).

Ссылка в кассационной жалобе о том, что в передаточном распоряжении могут быть указаны и не соответствующие действительности данные, не может повлечь сомнения в законности оспариваемой нормы. Эти данные, как сказано выше, сообщаются непосредственно самими владельцами ценных бумаг или их уполномоченными лицами, несущими ответственность за достоверность указываемых ими сведений, в том числе и относительно сделки, на основании которой осуществлен переход прав на ценные бумаги.

Довод кассационной жалобы о противоречии подпункта 7.3.1 Положения статье 235 ГК РФ, не содержащей такого основания прекращения права собственности, как передаточное распоряжение, является несостоятельным. Названная статья устанавливает основания прекращения права собственности, а не перечень документов, подтверждающих эти основания. Право собственности на ценные бумаги прекращается не передаточным распоряжением, а по указанному в нем основанию.

Судом первой инстанции материальный закон применен и истолкован правильно, законных оснований для отмены решения суда в кассационном порядке не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 360, 361 Гражданского процессуального кодекса РФ, Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации

определила :

решение Верховного Суда Российской Федерации от 2 декабря 2003 года оставить без изменения, а кассационную жалобу Н********о В И - без удовлетворения.

Председательствующий:

Члены коллегии:

А.И. Федин Н.К. Толчеев В.Д. Анохин